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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、我国债券市场的主体部分是()。【选择题】
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场
正确答案:B
答案解析:选项B正确:经过近几年的迅速发展,银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。
2、关于可交换债券和可转换债券,下列说法正确的有()。Ⅰ.在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 Ⅱ.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目 Ⅲ.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等 Ⅳ.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:第Ⅰ项,在我国发行可交换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》,可转换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》;第Ⅱ项,可交换债券的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等,不一定要用于投资项,可转换债券和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目。
3、在资产证券化起到重要作用的当事人包括()。 Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人Ⅱ.资金和资产存管机构Ⅲ.信用增级机构 Ⅳ.证券化产品投资者【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:在资产证券化起到重要作用的当事人包括:发起人;特定目的机构或者特定目的受托人(Ⅰ正确);资金和资产存管机构(Ⅱ正确);信用增级机构(Ⅲ正确);信用评级机构;承销人;证券化产品投资者(Ⅳ正确)即证券化产品发行后持有人。
4、商业银行混合资本债券是期限在()年以上,发行之日起()年内不可赎回的债券。【选择题】
A.5;3
B.10;10
C.15;10
D.15;15
正确答案:C
答案解析:选项C正确:商业银行混合资本债券是期限在15年以上,发行之日起10年内不可赎回的债券。
5、企业集团财务公司发行金融债券应具备()。Ⅰ.良好的公司治理结构Ⅱ.发行后,资本充足率不低于10%Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定Ⅳ.近3年无重大违法违规记录【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件:(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统;(Ⅰ正确)(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员;(3)依法合规经营,符合中国银监会有关审慎监管的要求,风险监管指标符合监管机构的有关规定;(Ⅲ正确)(4)财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%;(Ⅱ正确)(5)财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期;(6)申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足;(7)申请前1年,注册资本金不低于3亿元人民币,净资产不低于行业平均水平;(8)近3年无重大违法违规记录;(Ⅳ正确)(9)无到期不能支付债务;(10)中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
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2020-05-29
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