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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件()。 Ⅰ.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 Ⅱ.净资本不低于人民币2亿元Ⅲ.具有3年以上相关从业经历的人员不少于3人 Ⅳ.有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(Ⅲ错误)
2、证券公司的监事会履行的合规管理职责包括()。I.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督II.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议III.建立与合规负责人的直接沟通机制IV.公司章程规定的其他合规管理职责【组合型选择题】
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)公司章程规定的其他合规管理职责。III项属于董事会的合规管理职责。
3、证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:(1)停止批准新业务;(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;(3)限制分配红利;(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利。
4、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。【选择题】
A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务2年以上的经历
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:(1)具有中华人民共和国国籍;(选项A包括)(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;(选项B包括)(5)具有大学本科以上学历;(选项C不包括)(6)期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;(选项D包括)(7)通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。
5、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。【选择题】
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行跨墙审批程序。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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