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证券从业考试通过后,资格证书如何申请?流程是什么?后续需要继续教育吗?接下来就带着这些问题跟着帮考网一起来具体了解一下!
证券从业资格证书申请流程
(1)证券从业证书是符合申请条件的人员向协会进行申请的,申请的时候是通过自己所在的机构进行。
(2)证券从业证书申请的时间没有限制,只要是取得从业资格合格证明的人员,都可以在任何时间进行申请。
(3)由于申请的条件会有些不同,所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务,证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务,其实这三种来说,一般证券业务的包含范围是最大的。
哪些人需要完成证券后续培训?
已经取得证券从业资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于15个学时的后续培训。
后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等,从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中必修学时不少于10学时。
没有按时完成后续培训会有什么后果?
未按要求完成后续职业培训的,协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的,给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。
从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的,须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训,培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。
协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况,对抽查中发现弄虚作假的,可取消相应学时认定,并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。
以上就是今天给大家分享的内容,到这里就结束了,如果小伙伴们想要了解更多考试相关信息,可以持续关注帮考网,我们将继续为大家答疑解惑,并带来更多有价值的考试资讯!
证券执业注册应由申请人通过所在机构申请办理吗?:证券执业注册应由申请人通过所在机构申请办理吗?执业注册应由申请人通过所在机构申请办理,(一)由机构资格管理员在协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书。
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
证券从业资格证个人可以申请吗?:证券从业资格证个人可以申请吗?证券从业资格证个人不能申请,执业注册应是申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。
2020-05-29
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