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衍生品交易业务的内部管理有哪些监管要求?

帮考网校2020-10-19 16:30:16
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衍生品交易业务的内部管理监管要求包括以下几个方面:

1. 风险管理:机构应当建立完善的风险管理体系,包括风险管理制度、风险控制措施、风险评估和监测等。

2. 内部控制:机构应当建立健全的内部控制制度,包括内部审计、内部监督、内部报告、内部纪律等。

3. 业务管理:机构应当建立健全的业务管理制度,包括业务流程、业务规范、业务记录等。

4. 信息披露:机构应当按照相关法律法规和规章制度的要求,及时、准确、完整地披露与衍生品交易业务有关的信息。

5. 人员管理:机构应当建立健全的人员管理制度,包括人员招聘、培训、考核、激励、纪律等。

6. 技术管理:机构应当建立健全的技术管理制度,包括信息系统安全、数据保护、网络安全等。

7. 外部合作:机构应当建立健全的外部合作管理制度,包括与客户、交易所、清算机构、监管机构等的合作关系管理。
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