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一起来看看非公开募集基金的备案管理是怎样的?

帮考网校2020-06-04 09:24:37
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非公开募集基金备案管理是指非公开募集基金在设立、变更、终止等方面的备案管理。备案管理是保障非公开募集基金合法合规运作的重要环节,同时也是监管部门对非公开募集基金的监管手段之一。

一、备案主体

备案主体为非公开募集基金管理人。非公开募集基金管理人是指依法设立的、专门从事非公开募集基金管理业务的机构。

二、备案内容

(一)设立备案

1、备案申请书;

2、基金合同;

3、基金募集说明书;

4、基金管理人的合法证明文件;

5、基金托管人的合法证明文件;

6、基金会计核算机构的合法证明文件;

7、基金份额持有人名册的编制和管理制度;

8、基金财产估值和净值计算制度;

9、基金信息披露制度;

10、基金投资者权益保护制度;

11、其他相关文件。

(二)变更备案

1、备案申请书;

2、变更事项的说明;

3、经批准的变更文件;

4、其他相关文件。

(三)终止备案

1、备案申请书;

2、基金终止的决定书;

3、基金财产清算方案;

4、基金财产清算报告;

5、其他相关文件。

三、备案流程

非公开募集基金备案管理的流程主要包括备案申请、备案审查、备案决定、备案公告和备案登记等环节。具体流程如下:

(一)备案申请

非公开募集基金管理人应当向基金监管部门提交备案申请,并提交备案所需的材料。

(二)备案审查

基金监管部门应当在收到备案申请后,对备案材料进行审查,并对基金管理人及其他相关方进行尽职调查。

(三)备案决定

基金监管部门应当在审查合格后,对备案申请作出决定,并出具备案证书。

(四)备案公告

基金监管部门应当在备案决定作出后,对备案情况进行公告,并将备案决定送达基金管理人。

(五)备案登记

基金管理人应当在收到备案决定后,向工商部门进行备案登记,并按照备案决定的要求开展基金运作。
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