下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2022年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是( )。Ⅰ. 禁止代理委托人从事证券投资Ⅱ.约定与委托人风险共担,利益共享Ⅲ.禁止买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据最新《证券法》,从事证券服务业务的禁止性行为包括:(1)代理委托人从事证券投资;(Ⅰ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(Ⅱ项错误)(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;(Ⅲ项正确)(4)法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。原来的第四条“禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息”已删除。
2、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求,正确的有()。I.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师II.应当具有证券投资咨询执业资格III.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问IV.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格(II项正确),并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问(III项正确)。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师(IV项正确、I项错误)。
3、申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,()不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理甶。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券业从业人员资格管理办法》第十一规定:申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
4、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正(Ⅳ项正确)、监管谈话(Ⅲ项正确)、出具警示函(Ⅰ项正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务(Ⅱ项正确)、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
5、根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅳ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项正确)(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(Ⅰ项正确)(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
2020-05-15
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料