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有没有这样操作过的啊?证券投资分析师变更注册流程是什么 有没有这样操作过的啊?证券投资分析师变更注册流程是什么
有没有这样操作过的啊?证券投资分析师变更注册流程是什么
achuanri1回答 · 7560人浏览7560人浏览 · 0 收藏
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帮考网答疑老师 资深老师 02-13 TA获得超过2924个赞 2024-02-13 15:26


您好!关于证券投资分析师变更注册的问题,根据相关法律法规和规定,以下是具体的操作流程:

1. 离职备案:证券投资分析师从原所在证券公司或证券投资咨询机构离职时,需要向中国证券业协会提交离职备案。

2. 诚信执业情况说明:原所在机构需向证券业协会提交诚信执业情况说明,其中包括以下内容:
- 个人基本信息:姓名、身份证号、执业证书编号等。
- 工作具体信息:包括入职时间、所在部门、工作岗位、从事业务、研究行业和领域、工作地点、工作时间以及竞业禁止等约定。
- 诚信信息:证券投资分析师在从业期间,是否因违反法律法规、中国证监会规定、行业自律规则和机构内部管理制度,被监管机关采取行政监督管理措施。

3. 重新注册:证券投资分析师在新机构入职后,需按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求,向中国证券业协会申请办理注册登记。注册登记的类别为证券投资咨询业务(分析师)。

4. 提交材料:在新机构办理注册时,需提交以下材料:
- 注册登记申请表;
- 个人身份证明文件;
- 原执业机构出具的离职证明;
- 新机构的劳动合同或聘用证明;
- 其他中国证券业协会要求提供的材料。

5. 等待审核:提交的材料由中国证券业协会进行审核,审核通过后,证券投资分析师即可在新机构从事证券投资咨询业务。

希望以上回答能够帮助您详细了解证券投资分析师变更注册的流程。如有其他疑问,请随时提问,我会耐心为您解答。祝您工作顺利!

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