2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

2、下列可以担任资产管理计划的投资顾问的是（）。【多选题】

A.保险资产管理机构

B.私募证券投资基金管理人

C.商业银行资产管理机构

D.证券期货经营机构

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（1）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（2）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（3）中国证监会规定的其他条件。选项ABCD正确。

3、期货公司股东应当按照公司章程行使表决权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

4、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，证券公司与期货公司应当（）。【多选题】

A.独立经营

B.财务、人员分开隔离

C.经营场所分开隔离

D.责任共担

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。选项ABC正确。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。选项D不正确。

6、中国期货业协会应定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。【单选题】

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。选项C正确。

7、曾担任金融机构部门负责人以上职务（）以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。 【单选题】

A.3年

B.5年

C.8年

D.6年

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。 选项C正确。

8、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。【单选题】

A.给予警告处分

B.给予训诫

C.撤销从业资格，并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.认定该承诺无效并对李某处3万元以下罚款

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（1）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（2）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（3）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（4）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项C正确。

9、期货公司发生下列（）事项时，期货公司应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.同比例增减资

B.变更股权或注册资本，且不涉及新增持有5%以上股权的股东

C.变更分支机构负责人或者营业场所

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（一）变更公司名称、形式、章程；（二）同比例增减资；（三）变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东；（四）变更分支机构负责人或者营业场所；（五）作出终止业务等重大决议；（六）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（七）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；（八）中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。

10、下列不属于期货从业人员职业道德的基本内涵的是（）。【单选题】

A.公平竞争

B.勤勉尽责

C.玩忽职守

D.共同发展

正确答案:C

答案解析:《中国期货业协会会员自律公约》明确“”守法经营，合规执业；诚实信用，勤勉尽责；公平竞争，共同发展”为期货从业人员职业道德的基本内涵。选项C不属于。