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2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司从事介绍业务,可以()。【单选题】
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司有下列行为之一的,按照《条例》规定处罚:(1)未经许可擅自开展介绍业务;(2)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(4)收付、存取或者划转期货保证金;(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(7)代客户下达交易指令;(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。协助办理开户手续,是证券公司从事介绍业务应当提供的服务,属于合法合规行为。选项A正确。
2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。【多选题】
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.手续费标准
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。选项ABC正确。
3、资产管理计划展期应当符合的条件不包括()。【单选题】
A.资产管理计划存续期届满
B.资产管理计划运作规范
C.资产管理计划展期没有损害投资者利益
D.证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划展期应当符合下列条件:(1)资产管理计划运作规范,证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定;(2)资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形;(3)中国证监会规定的其他条件。选项A不包括。
4、下列关于期货交易所的说法,正确的有()。【多选题】
A.设立期货交易所由国务院审批
B.期货交易所可以实行会员分级结算制度
C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由普通会员和特殊会员组成
D.期货交易所会员不能是自然人
正确答案:B、D
答案解析:《期货和衍生品法》规定,设立、变更和解散期货交易所,应当由中国证监会批准。(选项A不正确)期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。( 选项D正确)期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。(选项B正确;选项C不正确)
5、某期货交易所的副总经理欲到其会员单位的期货公司兼任高级顾问,于是向期货交易所总经理报告并申请批准,则该总经理()。【单选题】
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理的兼职申请
D.可以助其以调用的形式进行兼职
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。选项C正确。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证书值得去考吗?:期货从业资格证是进入期货行业的必备证书,参加期货从业考试是从事期货职业的第一道关口,期货从业资格证同时也被称为期货行业准入证。国家现在正在逐步重视期货行业的发展,我国期货行业已有了很大进步,国家也正逐步重视期货行业的发展,期货的就业大方向主要有两个:管理业务主要是从事期货交易所、期货交易厅或期货经纪公司的高级管理人员、电脑管理人员;
期货从业资格证和成绩合格证一样么?:期货从业资格证和成绩合格证一样么?成绩合格证明不等于期货从业资格证书,在取得成绩合格证明后,考生可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效,在这个时间段内通过了另一科考试,即可取得期货从业人员资格考试成绩合格证。考生取得期货从业成绩合格证后,可通过所在机构向中国期货业协会申请期货从业资格或期货投资咨询资格。
2020-06-04
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2020-06-01
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