2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理综合题目5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某日，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，共获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列哪条规定（）。【客观案例题】

A.向客户提供虚假成交回报

B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易

C.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金

D.未将客户交易指令下达到期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》胡某未经客户张某委托擅自进行交易，违反的规定是：不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易。选项B正确。

2、某期货公司从业人员王某在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要找李某做经纪人。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列（）纪律处分。【客观案例题】

A.训诫

B.暂停从业资格12个月

C.公开谴责

D.撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请

正确答案:A、B、C、D

答案解析:协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：（1）训诫； （2）公开谴责； （3）暂停从业资格6个月至12个月； （4）撤销从业资格并在1年至 3 年内拒绝受理其从业资格申请； （5）撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请； （6）协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。 选项ABCD正确。

3、某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某担任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难，于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，无需赔偿客户损失

B.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应由双方共同承担责任

C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％

D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

正确答案:C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。选项CD正确。

4、王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，王某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当（）。【客观案例题】

A.强行平仓

B.为王某保留头寸

C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸，但客户仍须继续追加保证金，并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

正确答案:A

答案解析:《期货交易管理条例》客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。选项A正确。

5、A期货交易所是一家公司制的期货交易所，则下列关于A期货交易所的说法，正确的有（）。【客观案例题】

A.股东大会选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

B.董事会召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

C.董事长主持股东大会、董事会会议

D.独立董事由董事会提名，股东大会通过

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》股东大会行使的职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事。选项A正确；董事会对股东大会负责，行使的职权：召集股东大会会议，并向股东大会报告工作。选项B正确；董事长行使的职权：主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作； 选项C正确；期货交易所可以设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。选项D不正确。