2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货经营机构的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的，证券期货经营机构应当及时向（）报告。【多选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会相关派出机构

C.证券投资基金业协会

D.证券结算结构

正确答案:B、C

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划因委托财产流动性受限等原因延期清算的，证券期货经营机构应当及时向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。选项BC正确。

2、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得有（）。【多选题】

A.向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D.接受客户委托代为从事期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。选项ABCD正确。

3、申请设立期货公司，注册资本可以不是实缴资本。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:申请设立期货公司，中国证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

4、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。【单选题】

A.各自所在地

B.证券公司所在地

C.期货公司所在地

D.任意住所地

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。选项A正确。

5、外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。【多选题】

A.公司章程

B.营业执照副本复印件

C.营业场所和业务设施情况说明书

D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；（六）内部控制制度和风险管理制度文本；（七）营业场所和业务设施情况说明书；（八）中国证监会要求的其他文件。选项ABCD正确。