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2022年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
2、个人客户办理期货开户手续,既可以本人亲自办理,也可以委托代理人代为办理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下实名制要求:(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。
3、中国证监会对严重违法失信的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行公开批评。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体,在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示。
4、期货公司应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。
5、中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。【多选题】
A.收入水平
B.资产规模
C.风险识别能力和风险承担能力
D.投资认购最低金额
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。
6、我国期货交易所的强行平仓制度适用情形可以分为()。【多选题】
A.违规时的强行平仓
B.保证金不足的强行平仓
C.应急性强行平仓
D.盘中强行平仓
正确答案:A、B、C、D
答案解析:我国期货交易所对各品种合约实行强行平仓制度,对执行强行平仓条件进行了具体规定,可以分为:保证金不足的强行平仓、违规时的强行平仓、应急性强行平仓、盘中强行平仓等。
7、中国期货业协会采取纪律惩戒的,应当综合考量的情节有()。【多选题】
A.当事人的违规行为造成的损失及影响
B.当事人在一定时期内的违规次数
C.当事人因违规行为牟取利益的金额
D.当事人同一违规行为的持续时间
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中国期货业协会对会员、从业人员违反协会自律规则的行为给予纪律惩戒的,应当综合考量违规行为的以下情节:(1)当事人违反协会自律规则的主观状态属于故意或者过失; (2)当事人的违规行为造成的损失及影响; (3)当事人因违规行为牟取利益的金额; (4)当事人在一定时期内的违规次数; (5)当事人同一违规行为的持续时间; (6)当事人的违规行为被相关行政机关、监察机关、司法机关查处的情况; (7)其他需要考量的情节。
8、期货公司风险监管报表的保存期限应当不少于()年。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。选项C正确。
9、客户下达的交易指令没有下列()内容的,期货公司应当予以拒绝。【多选题】
A.品种
B.数量
C.有效期限
D.买卖方向
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
10、期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料不包括()。【单选题】
A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见
B.公司决议文件
C.变更后的营业执照副本复印件
D.拟变更后的住所卫生检验合格证明
正确答案:D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十七条 期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(选项B需提交)(四)关于客户资产处理情况,变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明;(五)变更后住所所有权或者使用权证明;(选项C需提交)(六)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;(选项A需提交)(七)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件;(八)中国证监会要求提交的其他文件。选项D不属于提交的材料。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格考试准考证打印有什么要求?:期货从业资格考试准考证打印有什么要求?考生可在报名网站网页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),确认无误后,打印准考证。打印时点击“打印选中的准考证”用A4纸黑白打印即可。
2020-06-04
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