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2022年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为( )。【单选题】
A.全额结算和净额结算
B.实时处理交收和批量处理交收
C.实时处理交收和净额结算
D.批量处理交收和全额结算
正确答案:A
答案解析:根据债券交易和结算的相互关系,债券结算可分为全额结算和净额结算两种类型;根据结算指令的处理方式,债券结算可分为实时处理交收和批量处理交收。
2、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于( )。【单选题】
A.客户取款
B.客户存款
C.证券交易资金交收
D.支付佣金手续费
正确答案:B
答案解析:证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户,用于集中存管客户交易结算资金。交易结算资金账户只能用于客户取款、证券交易资金交收和支付佣金手续费等用途。客户的证券资金账户与托管账户一一对应。
3、( )是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。【单选题】
A.纯券过户
B.见券付款
C.见款付券
D.券款对付
正确答案:A
答案解析:选项A正确:纯券过户是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式,也是国外发达市场常用的一种结算方式。纯券过户的特点是快捷、简便,其本质是资金清算风险由交易双方承担;选项B:见券付款是指在结算日收券方通过债券登记托管结算机构得知付券方有履行义务所需的足额债券,即向对方划付款项并予以确认,然后通知债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式;选项C:见款付券指付券方确定收到收券方应付款项后予以确认,要求债券登记托管结算机构办理债券交割的结算方式;选项D:券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。
4、以下不属于全额结算优点的是( )。【单选题】
A.买卖双方是一一对应的
B.可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况
C.对频繁交易的做市商有较高的资金要求
D.评估自身对不同对手方的风险暴露
正确答案:C
答案解析:全额结算的优点在于:由于买卖双方是一一对应的,每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,从而评估自身对不同对手方的风险暴露;其缺点在于会对频繁交易的做市商有较高的资金要求,其资金负担较大,结算成本较高。
5、( )是全球第一个股票电子交易市场。【单选题】
A.纳斯达克证券交易所
B.纽约证券交易所
C.伦敦证券交易所
D.法兰克福证券交易所
正确答案:A
答案解析:纳斯达克证券交易所是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。纳斯达克证券交易所是全美也是世界最大的股票电子交易市场,是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场,而且它是首家电子化的股票市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试通过率是多少?:最开始的考试通过率是20%左右,后来调整了难度,目前的话在50%左右。整体通过率对个人没有什么意义,不是选拔考试,不需要看竞争对手,主要看的是自己的复习情况,复习好了通过率就高了。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
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