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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。【单选题】
A.内幕信息
B.法律法规
C.职业道德
D.执业规范
正确答案:C
答案解析:政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管,基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。因此,从监管职责分工的角度来看,基金业协会在基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。
2、基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。【单选题】
A.1
B.15
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:根据基金经营机构客户信息保存期限的规定,客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定,基金销售机构应建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存20年,交易记录自交易记账当年计起至少保存20年。
3、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过( )人。【单选题】
A.50
B.100
C.150
D.200
正确答案:D
答案解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。
4、证券市场监管的原则不包括以下哪项( )。【单选题】
A.依法监管原则
B.监督与自律相结合原则
C.“三公”原则
D.保护投资人利益原则
正确答案:B
答案解析:基金监管的基本原则包括以下六个方面:保护投资人利益原则 、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则、公开、公平、公正监管原则(三公原则)。
5、风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查、报告职责。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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