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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、广义的监管方式又包括()。【单选题】
A.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
B.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管
C.对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
D.市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
正确答案:C
答案解析:选项C正确:广义的监管方式,包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。狭义的监管方式,通常不包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管。
2、( )是货币资金融通市场。【单选题】
A.金融服务机构
B.基金市场
C.股票市场
D.金融市场
正确答案:D
答案解析:金融市场是货币资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。
3、合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【单选题】
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.专业性
正确答案:C
答案解析:C项符合题意:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;A项符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;B项符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;D项符合题意:专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
4、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括( )。【单选题】
A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回
B.证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回
D.法律法规规定或中国银监会批准的其他情形
正确答案:D
答案解析:D项的正确表述为:“法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。”出现如下情况,基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请:(1)不可抗力导致基金无法接受申购和赎回;(2)证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;(3)证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回;(4)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。
5、基金管理人应当在()办理基金份额的申购和赎回业务。【单选题】
A.每周一次
B.每三个工作日
C.每两个工作日
D.每个工作日
正确答案:D
答案解析:选项D正确:基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务;基金合同另有约定的,按照其约定。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试一次可以考三门吗?:根据基金业协会的要求,通过基金从业科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。所以,如果是仅为了考证,一般来说报名两科就可以了。如果是对于未来就业方向不明朗,或者想要多学习基金等金融类的知识,还是鼓励大家考三科的!
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
2020-05-29
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