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2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点包括()。Ⅰ.向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识Ⅱ.介绍股权投资基金管理人基本情况Ⅲ.介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征Ⅳ.开展投资者风险教育【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:股权投资基金的募集阶段,投资者互动的重点向投资者介绍股权投资基础知识,普及股权投资相关法律常识;介绍相应股权投资基金产品的特点及风险收益特征;介绍股权投资基金管理人基本情况;开展投资者风险教育。
2、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》的规定,股份公司制私募股权投资基金的人数不得超过()人。【单选题】
A.50
B.60
C.100
D.200
正确答案:D
答案解析:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》的规定,私募股权投资基金募集人数限制:公司制、合伙制私募基金不得超过50人;股份公司制不得超过200人;“契约型”私募基金不得超过200人。
3、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,其中,普通合伙人对合伙企业债务承担()。【单选题】
A.有限责任
B.无限连带责任
C.无限责任
D.有限连带责任
正确答案:B
答案解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。
4、关于提供法律意见书,下列说法不正确的是()。【单选题】
A.可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束
B.有助于提升申请材料信息质量和合规性
C.提高中国证券投资基金业协会登记办理工作效能
D.防止信息滥用
正确答案:D
答案解析:选项D说法不正确:提供法律意见书,可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束,有助于提升申请材料信息质量和合规性,提高中国证券投资基金业协会登记办理工作效能。
5、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法不包括( )。【单选题】
A.乘数法
B.股利贴现模型
C.成本法
D.清算价值法
正确答案:B
答案解析:私募股权投资基金投资项目估值的主要方法:(1)相对估值法(乘数法)(2)折现现金流法(3)成本法(4)清算价值法
6、股权投资基金禁止性募集行为有()。Ⅰ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动Ⅱ.在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”等相关内容。Ⅲ.基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务Ⅳ.在推介基金时,不得违规使用“安全”、“保证”等措辞【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:股权投资基金禁止性募集行为有:(1)募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动;(Ⅰ项包括)(2)在推介基金时,不得宣传“预期收益”、“预计收益”、 “预测投资业绩”等相关内容(Ⅱ项包括),不得违规使用“安全”、“保证”等措辞(Ⅳ项包括);(3)基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的,中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。(Ⅲ项包括)
7、以下哪些属于私募基金的具体募集流程()。Ⅰ. 投资风险揭示Ⅱ. 合格投资者确认Ⅲ. 签署基金合同Ⅳ. 投资冷静期【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:私募基金的具体募集流程包含九个步骤:(1)公开宣传机构的品牌;(2)特定对象确定;(3)投资者适当性匹配;(4)基金推介;(5)投资风险揭示;(6)合格投资者确认;(7)签署基金合同;(8)投资冷静期;(9)回访确认。
8、基金的()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算,进而确定基金资产公允价值的过程。【单选题】
A.估价
B.清算
C.变现
D.分配
正确答案:A
答案解析:基金的估价是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算,进而确定基金资产公允价值的过程。
9、以下关于基金管理人私募股权投资基金备案的要求说法正确的是()。Ⅰ. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案Ⅱ. 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续Ⅲ. 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续Ⅳ. 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条、第十二条、第十三条规定私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案;公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续;私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续;经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
10、注册资本募集方式的设立条件根据( )等规定直接设立公司制私募股权基金,并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源。Ⅰ. 《公司法》Ⅱ. 《创业投资企业管理暂行办法》Ⅲ. 《证券投资基金法》Ⅳ. 《货币市场基金管理暂行规定》【单选题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:注册资本募集方式的设立条件:根据《公司法》、《创业投资企业管理暂行办法》等规定直接设立公司制私募股权基金,并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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