2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D.在境内从亊证券及期货交易，可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：（1）该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；（2）该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录；（3）该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚。外商独资和合资私募证券基金管理机构开展私募证券投资基金业务，除应当符合《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规规定外，还应当遵守以下规定：（1）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定；（2）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令。中国证监会另有规定的除外。

2、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体内容不包括（ ）。【单选题】

A.合伙企业费用的计提原则

B.承担费用的范围

C.费用的计算及支付方式

D.应由有限合伙人承担的费用

正确答案:D

答案解析:合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括： （1）合伙企业费用的计提原则；（2）承担费用的范围；（3）计算及支付方式；（4）由普通合伙人承担的费用等。

3、下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（）。【单选题】

A.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

B.政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

C.政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

D.行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金行业自律与政府监管的联系：（1）目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。（2）行业自律是对政府监管的积极补充。（3）行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。行业自律与政府监管的区别：（1）性质不同。政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束。（2）依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。（3）对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

4、股权投资基金的项目退出经需要的环节不包括（）。【单选题】

A.签署责任协议

B.评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益，进而设计退出方案

C.启动退出程序后， 监控整个项目退出过程

D.最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：项目退出通常需要选择适当的退出时机，评估公开上市、股权转让等不同退出路径的收益，进而设计退出方案；进行退出活动前的准备；启动退出程序后， 监控整个项目退出过程；最终进行交易结算并进行退出后的评估与评价。

5、基金管理费及托管费的提取频率一般为按照（）提取或按照（）提取。【单选题】

A.每日；季度

B.季度；年度

C.每月；年度

D.每月；季度

正确答案:B

答案解析:基金管理费及托管费的提取频率一般为按照季度提取或按照年度提取。

6、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金的探索Ⅲ.科技系统对并购投资基金的最早探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的探索【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项ⅠⅡ符合题意：我国股权投资基金行业的探索与起步阶段主要沿着两条主线进行:一是科技系统对创业投资基金的最早探索（Ⅰ项包括）；二是国家财经部门对产业投资基金的探索（Ⅱ项包括）。

7、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息包括（）。Ⅰ. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅱ. 基金合同、公司章程或者合伙协议。Ⅲ. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。Ⅳ. 基金业协会规定的其他信息【单选题】

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以下基本信息：（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（2）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（3）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（4）基金业协会规定的其他信息。

8、转让价款支付时金额较大、一次性付清却有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的（），并在合同生效之日起（）个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。【单选题】

A.30%；3

B.30%；5

C. 20%；3

D.20%；5

正确答案:B

答案解析:转让价款支付时金额较大、一次性付清却有困难的，可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的30%，并在合同生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。

9、对于有限合伙企业，合同需载明（）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；执行事务合伙人应具备的条件和选择程序Ⅱ.执行事务合伙人权限与违约处理办法Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；有限合伙人和普通合伙人相互转变程序【单选题】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:D

答案解析:对于有限合伙企业，需载明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；执行事务合伙人权限与违约处理办法；执行事务合伙人的除名条件和更换程序；有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。需要说明的是，以上事项在约定时需同时考虑相关自律规则的要求。

10、根据《公司法》，以下关于公司型基金说法正确的有（）。Ⅰ. 公司以其全部财产对公司的债务承担责任Ⅱ.公司以其部分财产对公司的债务承担责任Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任Ⅳ.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《公司法》的规定：“公司以其全部财产对公司的债务承担责任（Ⅰ项正确）。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任（Ⅲ项正确）；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任（Ⅳ项正确）。”