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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、某基金公司经理,通过职务便利,了解到某证券将涨价,则暗示好友王某购买该证券,则违反了()。【单选题】
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.不公平地对待其管理的不同基金财产
C.侵占、挪用基金财产
D.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送。(4)侵占、挪用基金财产。(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(7)玩忽职守,不按照规定履行职责。(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、下列关于基金业协会说法正确的是()。【单选题】
A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织, 但不是社会团体法人
B.基金业协会从事营利性活动
C.基金业协会不以营利为目的
D.基金业协会成员共同制定团体的章程
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券投资基金法》规定“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织, 是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会,基金服务机构可以加入基金行业协会”。根据《中国证券投资基金业协会章程》,基金业协会是依据《证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的,由基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织,从事非营利性活动。首先,基金业协会是法定自律性组织。所谓自律,是指基金业协会会员通过订立章程对协会进行自我管理、自我约束,但不否定有关部门依法对其进行行政上的监督管理。其次,基金业协会是社会团体法人。所谓社会团体法人,是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种法人一般具有下述特点:(1)市场主体自愿成立;(2)自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金,该财产或者基金属于团体所有;(3)成员共同制定团体的章程;(4)以自己所有的财产承担民事责任;(5)不以营利为目的。
3、股权投资基金项目退出的意义包括()。Ⅰ.实现投资收益,控制风险Ⅱ.促进投资循环,保持资金流动Ⅲ.评价投资活动,体现投资价值Ⅳ.维护投资活动,进行资金监管【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股权投资基金安全可靠的退出机制,对于股权投资基金的健康发展具有重要的意义。(1)实现投资收益,控制风险;(2)促进投资循环,保持资金流动;(3)评价投资活动,体现投资价值。
4、股权投资基金主要通过( )方式面向少数机构投资者或个人募集。【单选题】
A.场内交易
B.非公开
C.公开
D.场外交易
正确答案:B
答案解析:股权投资基金主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集。
5、1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”( )的形式鼓励成立小企业投资公司。【单选题】
A.低息贷款和融资担保
B.短期贷款和融资租赁
C.低息贷款和融资租赁
D.短期贷款和融资担保
正确答案:A
答案解析:1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”(SBIC),以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司,通过小企业投资公司增加对小企业的股权投资。
6、管理公司募集方式是指公司制私募股权基金以其自身作为(),同时以其自身为发起人设立新的基金,即有限合伙私募股权基金,其地位和角色相当于普通合伙人。【单选题】
A.基金公司
B.管理公司
C.基金托管人
D.基金管理人
正确答案:B
答案解析:管理公司募集方式指公司制私募股权基金以其自身作为管理公司,同时以其自身为发起人设立新的基金,即有限合伙私募股权基金,其地位和角色相当于普通合伙人。
7、公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在( )之后,分配顺序的灵活性也( )。【单选题】
A.亏损弥补和提取公积金;较高
B.亏损弥补和提取公积金;较低
C.支付股利和亏损弥补;较高
D.支付股利和亏损弥补;较低
正确答案:B
答案解析:公司型基金分配遵循“先税后分”的原则。公司型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,需在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后,分配顺序的灵活性也相对较低。
8、除基金合同另有约定外,基金应当由()托管。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.会计事务所
D.外包机构
正确答案:A
答案解析:在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管。
9、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用()弥补亏损。【单选题】
A.上一年利润
B.现金
C.当年利润
D.累计利润
正确答案:C
答案解析:公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
10、3号《私募投资基金合同指引》适用于哪种基金类型( )。【单选题】
A.契约型
B.公司型
C.私募型
D.合伙型
正确答案:D
答案解析:1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型,2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型,3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。
私募股权投资基金的组织形式有哪些?:私募股权投资基金的组织形式有哪些?私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立,基金管理人通常作为董事或独立的外部管理人员参与股权投资项目的运营。基金管理人会受到股东的严格监督管理,、有限合伙人和基金管理人,普通合伙人主要代表整个私募股权基金对外行使各种权利,对私募股权基金承担无限连带责任,不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。普通合伙人有时会承担基金管理人的角色。
私募股权投资概述是什么?:私募股权投资概述是什么?私募股权投资:是指对未上市公司的投资。起源和盛行于美国,已经有100多年的历史。通常采用非公开募集的形式筹集资金,不能在公开市场上进行交易,流动性较差。尽管人们使用私募“股权”一词,但此类投资既包含股权,也包含债权。相比于股权投资,私募债权投资在市场上较少见。私募股权广泛使用的战略包括:风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和投资私募股权二级市场。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
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