2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于封闭式基金的陈述，正确的是（）。【单选题】

A.基金份额持有人可申请赎回

B.不可在依法设立的证券交易所交易

C.基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D.基金份额在合同期限内固定不变

正确答案:D

答案解析:封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变，持有人不得申请赎回；可在依法设立的证券交易所交易；“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金的特点。

2、（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助【单选题】

A.客户至上

B.守法合规

C.诚实守信

D.保守秘密

正确答案:B

答案解析:守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。

3、分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。【单选题】

A.子代码

B.现金

C.母代码

D.份额

正确答案:A

答案解析:分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能进行申购和赎回。

4、在销售人员方面，（）是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。【单选题】

A.代销

B.直销

C.包销

D.承销

正确答案:B

答案解析:在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。

5、投资者可以通过（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。【单选题】

A.证券交易所

B.商业银行

C.基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点

D.基金托管人

正确答案:C

答案解析:开放式基金的申购和赎回可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点进行。

6、与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。【单选题】

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.ETF

正确答案:A

答案解析:与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。

7、以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（ ）。【单选题】

A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C.基金托管人资格由中国证监会负责

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

正确答案:B

答案解析:B项说法正确，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

8、基金销售机构内部控制原则不包括（）。【单选题】

A.健全性原则

B.有效性原则

C.及时性原则

D.相互制约原则

正确答案:C

答案解析:内部控制的五原则包括：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

9、基金年度报告中的管理人报告内容不包括（ ）。【单选题】

A.基金经理工作报告

B.基金估值程序事项说明

C.遵规守信情况说明

D.基金经理简介

正确答案:A

答案解析: 管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。具体内容包括：管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明，报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明，管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望，管理人内部监察稽核工作情况，报告期内基金估值程序等事项说明，报告期内基金利润分配情况说明及对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明等。

10、我国开放式基金的登记体系的模式不包括( )。【单选题】

A.基金管理人自建登记系统的内置模式

B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式

C.基金管理人自建登记系统的混合模式

D.A、B选项两种情况兼有的混合模式

正确答案:C

答案解析:开放式基金登记体系的三种模式。我国开放式基金注册登记体系的模式：(1)基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；(2)委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；(3)以上两种情况兼有的“混合”模式。