2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 持续督导5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、深圳证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（   ）。 【选择题】

A.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B.最近3个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

C.连续120个交易日内，公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股

D.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到公开谴责

正确答案:D

答案解析:参见《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》第13. 2. 1条规定。

2、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取（    ）。【选择题】

A.临时停市

B.技术性停牌

C.休市半天

D.政策性停牌

正确答案:B

答案解析:《证券法》第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

3、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失，且情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，下列各股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼的有（）。I.有限责任公司的股东，连续180天单独持有公司1%的股份 II.有限责任公司的股东，连续90天单独持有公司1%的股份III.股份有限公司的股东，连续30天单独持有公司10％的股份 IV.股份有限公司的股东，连续10天单独持有公司3%的股份V.股份有限公司的股东，连续180天合计持有公司1%的股份 【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、V

C.I、III、IV

D.III、IV、V

正确答案:B

答案解析:I 、II两项，有限责任公司的股东没有持股时间和持股数量的限制，III项，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，股份有限公司应当在2个月内召开临时股东大会，此处无股东持股时间的限制，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持，监事会不召集和主持的，连续90天以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持，此处有股东连续90日持股的限制，IV、V 两项，股份有限公司的股东，提起代表诉讼有连续180天以上的持股时间限制和1%以上股份的持股比例限制，此处要注意以上包括本数、单独或合计持有公司1%以上股份的股东都可以成为适格原告。

4、如果公司对最近1期年度财务报告进行更正，但不能及时披露更正后经审计的年度财务报表及相关附注，公司应就此更正事项及时刊登“提示性公告”，并应当在该临时公告公布之日起（ ）日内披露具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的更正后的年度报告。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:D

答案解析:参见《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》第六条规定。

5、某上市公司发生下列哪些事件时，需要报送临时报告并予公告？（）I.对另外一个行业进行大额投资II.一名独立董事涉嫌犯罪正在接受司法机关调查 III.1/3以上的机器季节性停工检修 IV.产品季节性提高价格5%V.成本上升，预计对公司利润影响较大【组合型选择题】

A.III、IV、V

B.II、III、V

C.I、II、V

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:《证券法》第六十七条规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化，②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，⑤公司发生重大亏损或者重大损失，⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化，⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效， ⑪公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施，⑫国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 III、IV两项属于公司的正常生产经营活动，不属于重大事件。