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2023年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 股本融资5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见,保荐人尽职调查的内容有()。I.对投资者作出投资决策有重大影响的所有信息II.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异III.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核IV.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断V.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、II、III、V
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
正确答案:B
答案解析:IV项《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定,对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容,保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。
2、D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。【选择题】
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+2
正确答案:B
答案解析:配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。T-1日,进行网上路演(如需)。T日,股权登记日。 T+1日~T+5日为配股缴款期间。《配股说明书》刊登后,配股缴款首日需刊登配股提示性公告, 缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。
3、混合所有制的国有股东,应()履行其转持义务。【选择题】
A.按首次发行数量的10%
B.按其持股数量
C.按其持股比例乘以其应转持的权益额
D.以自有资金划转社保基金会
正确答案:C
答案解析:《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》第九条规定,混合所有制的国有股东,由该类国有股东的国有出资人按其持股比例乘以该类国有股东应转持的权益额,履行转持义务。
4、发行保荐书的必备条款有()I.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系II.保荐机构承诺事项III.本次证券发行的推荐意见IV.项目运作流程V.项目存在问题及其解决情况【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、IV、V
C.II、III、IV
D.III、IV、V
正确答案:A
答案解析:根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定,发行保荐书的必备内容有:①本次证券发行基本情况,包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系,②保荐机构承诺事项,包括保荐机构承诺已按有关规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意推荐发行人证券发行上市,并据此出具本发行保荐书,保荐机构应就《保荐办法》(2009年修订)第三十三条所列事项做出承诺;③对本次证券发行的推荐意见。IV、V两项属于发行保荐工作报告的必备内容。
5、上市公司发行新股的,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书“。【选择题】
A.2
B.3
C.7
D.10
正确答案:D
答案解析:参见《保荐办法》(2009年修订)第五十二条规定。上市公司发行新股的,持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书“。
《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?:《信息披露违法行为行政责任认定规则》中认定为不予行政处罚的考虑情形有哪些?
上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?:上市公司及其董事、监事、高级管理人员在发行上市、信息披露及规范运作等方面要负哪些法律责任?
创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?:创业板上市公司控股股东和实际控制人在发行上市、信息披露及规范运作方面要负哪些法律责任?
2020-05-15
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