2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公开

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

1、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格（Ⅱ正确）。投资主办人不得少于5人（Ⅰ错误），且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅲ正确），具备良好的诚信纪录和职业操守，并通过中国证券业协会的注册登记（Ⅳ错误）。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

1、个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。【选择题】

A.可免缴纳

B.应缴纳30%

C.应缴纳20%

D.应缴纳16%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券利息、股息、红利所得，是指个人拥有债权、股权而取得的利息、股息、红利所得。计算缴纳个人所得税的方法是：以每次利息、股息、红利所得为应纳税所得额，适用20%的税率。

1、（）最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

1、证券公司的自营业务，资金运用范围包括（）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.股票
Ⅲ.证券投资基金份额
Ⅳ.认股权证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司自营业务，投资范围包括股票（Ⅱ正确）、基金（Ⅲ正确）、认股权证（Ⅳ正确）、国债、公司债、企业债（Ⅰ正确）等上市证券以及证监会认定的其他证券。