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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。【选择题】
A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制
C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
D.董事会-投资决策部门的二级体制
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-投资决策机构-自营业务部门”的三级体制来设立。
2、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。【选择题】
A.董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B.业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
C.业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构
D.业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确:融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
3、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。(Ⅰ、Ⅳ正确)
4、符合设立条件的证券投资咨询机构,由( )颁发业务许可证。【选择题】
A.证券金融公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。
5、证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(1)受托从事的介绍业务范围;(Ⅲ正确)(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(Ⅳ正确)(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(4)客户开户和交易流程、出入金流程;(Ⅱ正确)(5)交易结算结果查询方式;(Ⅰ正确)(6)中国证监会规定的其他信息。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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