2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于股票基金的描述，正确的是（）。
Ⅰ.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
Ⅱ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
Ⅲ.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
Ⅳ.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金；（Ⅰ错误）

股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（Ⅱ错误）

2、（）是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。【选择题】

A.限仓制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.大户报告制度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：限仓制度是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

3、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能。
Ⅰ.金融商品
Ⅱ.信用工具
Ⅲ.套利
Ⅳ.套期保值【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：随着金融市场的发展，政府债券逐渐具备了金融商品（Ⅰ正确）和信用工具（Ⅱ正确）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

4、证券金融公司开展转融通业务，应当以（）的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。【选择题】

A.客户

B.自己

C.股东

D.投资人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

5、集合竞价的确定原则有（）。
Ⅰ.可实现最大成交量的价格
Ⅱ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅲ.所有交易以同一价格成交
Ⅳ.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的的价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：集合竞价的确定原则有：

（1）可实现最大成交量的价格；（Ⅰ正确）

（2）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；（Ⅱ正确）

（3）与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的价格；（Ⅳ正确）

（4）所有交易以同一价格成交；（Ⅲ正确）

（5）然后进行集中撮合处理。

6、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（ ）。【选择题】

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司中间介绍（IB）业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

7、中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。
Ⅰ.票据再贴现
Ⅱ.票据再质押
Ⅲ.抵押再贷款
Ⅳ.票据再抵押【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中央银行主要通过票据再贴现（Ⅰ正确）、票据再抵押（Ⅳ正确）两种途径为商业银行充当最后贷款人。

8、

基金份额持有人的基本权利包括（）。

Ⅰ.对基金收益的享有权

Ⅱ.对基金份额的转让权

Ⅲ.基金资产的管理权

Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权（Ⅰ正确）、对基金份额的转让权（Ⅱ正确）和在一定程度上对基金经营决策的参与权（Ⅳ正确）。对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。

9、下列关于证券投资基金的运作说法不正确的是（）。【选择题】

A.我国证券投资基金运作中，基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的主要当事人

B.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分

C.基金投资管理在基金运作中处于核心作用

D.基金经理根据规定可以直接向交易员下达投资指令

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。

10、股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股份公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因增发和定向增发、配股、公积金转增股本、股份回购、可转换债券转换为股票、股票分割和合并等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。