下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
1、下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是( )。
A.审议发起人关于公司筹办情况的报告
B.选举监事会成员
C.对公司的设立费用进行审核
D.检查公司财务
2、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.中国证券业协会
B.全国人民代表大会常务委员会
C.中国人民银行
D.国务院
3、下列期货中,不属于商品期货的是( )。
A.金属期货
B.能源期货
C.农产品期货
D.股指期货
4、下列选项中,属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
5、根据我国《公司法》的规定,有限责任公司经营较大规模的,设立监事会,其成员( )。
A.必须大于 2 人
B.不得少于 2 人
C.必须大于 3 人
D.不得少于 3 人
6、下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B.证券公司可以先替客户垫付资金
C.证券公司不分享客户买卖证券的差价
D.证券公司不承担客户的价格风险
7、证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A.5 万元以上 50 万元以下
B.3 万元以上 30 万元以下
C.3 万元以上 10 万元以下
D.1 万元以上 10 万元以下
8、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。
A.10 万元以上 20 万元以下
B.20 万元以上 30 万元以下
C.30 万元以上 60 万元以下
D.20 万元以上 50 万元以下
9、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中,不正确的是( )。
A.应当严格履行保密责任
B.不得利用职务之便牟取不正当利益
C.可以买卖相关上市公司的证券
D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
10、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受( )的指导和监督。
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料