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证券从业资格考试是中国证券业协会组织的考试,要想从事相关的职业,比如在证券公司上班。那么就必须考取证券从业资格证书。
证券从业资格考试的考试科目有两科,即基础和法规,在对两个科目的考查中我们可以发现,很大一部分内容来源于《证券法》,刚好,2019年底,《证券法》进行了一次修订。但是两个科目的考试教材还是修订前的内容,那么具体考试中以哪个为准呢?
在针对2020年3月证券从业考试公告中,协会明确要求证券从业资格考试中涉及《证券法》的相关内容,以新修订的《证券法》为准。
这次修订,可以说是一个大修订,《证券法》的内容变化了很多,修订前有240条,修订后只有226条。其中最大的变化是证券发行由以前的核准制变成了现在的注册制,今天我们主要针对《证券法》的适用范围进行讲解。
在讲解前,请大家先想一下,如果现在问你《证券法》的适用范围是哪些,可能大多同学的回答都是“只要是境内的都适用,包括股票、债券、基金、衍生品等”。确实,在修订前,这个说法是完全正确的。现在《证券法》已经进行了修订,那么这个说法还准确吗?我们一起来看。
新《证券法》对这块有了重新的要求,为了便于直观地了解,我们用表格的形式进行对照,具体如下:
修订前 | 修订后 |
一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 | 一是在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易 |
二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易 | 二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易 |
三是证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定 | 三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照《证券法》的原则规定 |
由上述表格来看,《证券法》的适用范围还是有变化的,具体的变化有两点,第一个是存托凭证适用《证券法》,第二个是证券衍生品的发行、交易不再适用《证券法》,而是新增了资产支持证券、资产管理产品的发行、交易适用《证券法》,这里在学习过程中一定要注意。
那么境外证券是否适用呢,根据新修订的《证券法》,“中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照本法有关规定处理并追究法律责任。”也就是说,境外现在同样适用!
以上就是对《证券法》的适用范围的一个对照讲解,目前证券从业资格考试两科内容变动较大,希望同学们可以对照着最新修订的《证券法》进行学习,祝大家考试顺利!
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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