2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。

2、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

3、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

4、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。【选择题】

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D做法不正确：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况（A正确），不得提供虚假、误导性信息（B正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（C正确），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。

5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程和风险识别
Ⅳ.评估与控制体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度（Ⅰ正确）、决策与授权体系（Ⅱ正确）、操作流程和风险识别（Ⅲ正确）、评估与控制体系（Ⅳ正确）。

6、证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下（）要求。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：

7、证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于（）。
Ⅰ.开户时间
Ⅱ.资产规模
Ⅲ.信用状况
Ⅳ.风险承受能力【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定，证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于开户时间（Ⅰ项正确）、资产规模（Ⅱ项正确）、信用状况（Ⅲ项正确）、风险承受能力（Ⅳ项正确）以及对证券市场的认知程度。

8、证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）。参与、退出时，应当提前（）个工作日告知投资者和托管人。【选择题】

A.5个月；6

B.6个月；5

C.3个月；5

D.6个月；3

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。

9、下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条至三十二条对证券公司开展中间介绍业务的监管措施进行了说明：

10、下列说法中，关于证券自营业务的具体操作要求正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.II、III

正确答案:B

答案解析:对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。