2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

2、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。【多选题】

A.为客户进行融资融券交易的结算 

B.收取客户应当归还的资金、证券

C.收取客户应当支付的利息、费用、税款 

D.收取客户应当支付的违约金

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形：（1）为客户进行融资融券交易的结算；（A正确）（2）收取客户应当归还的资金、证券；（B正确）（3）收取客户应当支付的利息、费用、税款；（C正确）（4）按照中国证监会的有关约定以及与客户的约定处分担保物；（5）收取客户应当支付的违约金；（D正确）（6）客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金；（7）法律、行政法规和中国证监会规定的其他情形。

3、依据（），经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。【单选题】

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

4、根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者申请破产，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者申请破产，应当经国务院期货监督管理机构核准，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。【多选题】

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.连续或者多次违反本规定

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.产生恶劣社会影响

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。