2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、买卖价差法常用的价差指标包括（）。【多选题】

A.买卖价差

B.有效价差

C.实现的价差

D.合理价差

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：买卖价差法是利用市场上同一交易标的在同一时间的买入和卖出价格差来衡量其流动性风险的一种方法。该方法常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等。

2、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而（）。【单选题】

A.下降

B.增加

C.不变

D.无法判定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。

3、下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。【多选题】

A.红筹股不属于外资股

B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票

C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股属于境外上市外资股

正确答案:A、B、C

答案解析:D项，红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。红筹股不属于外资股（外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股）。

4、银行间债券市场推出的首个衍生产品是（）。【单选题】

A.债券远期交易

B.债券回购交易

C.债券现券交易

D.债券期货交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：债券远期交易是银行间债券市场推出的首个衍生产品。

5、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换债券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票)。可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的。

6、沪股通股票范围包括（）。【多选题】

A.上证150指数成分股

B.A+H股上市公司的上交所上市A股

C.上证180指数成分股

D.上证380指数成分股

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：沪股通股票范围包括上证180指数、上证380指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股。

7、货币乘数的决定因素包括（）。【多选题】

A.超额准备金率 

B.基础货币

C.流通中的现金

D.定期存款与活期存款间的比率

正确答案:A、D

答案解析:选项AD正确：货币乘数的决定因素包括：（1）法定准备金率；（2）超额准备金率；（A正确）（3）现金比率；（4）定期存款与活期存款之间的比率。（D正确）

8、该债券的到期收益率为（）。【不定项】

A.5%

B.6%

C.7.42%

D.6.46%

正确答案:D

答案解析:根据到期收益率公式为：其中P表示债券价格，C表示现金流金额，y表示到期收益率，T表示债券期限，F表示债券面值为，代入数据为：，则到期收益率=6.46%。

9、公司公开发行公司债券，符合以下条件的，专业投资者和普通投资者可以参与认购（）。【多选题】

A.发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

B.发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1倍

C.发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元

D.发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

正确答案:A、C、D

答案解析:资信状况符合以下标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可以参与认购：（1）发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实；（2）发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；（3）发行人最近一期末净资产规模不少于250亿元；（4）发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元；（5）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到欠款规定标准的公开发行公司债券，仅限于专业投资者参与认购。

10、下列关于证券市场融资活动的说法正确的有（）。【多选题】

A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

C.投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人

D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。证券市场融资一般是在一个公开和广泛的市场范围内，由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现的。投资者与发行人的股权或债权关系并不是凝结在最初的投资者和发行者之间的，而是可以随时转移的，投资者通过在市场上出售股票或债券，就可以将原来持有的股权或债权转让给他人。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。在比较发达的金融市场条件下，存在着诸如证券公司、证券交易所、证券登记结算公司等服务于证券融资活动的各种机构，这些机构分工于证券发行、流通、清算等各个环节，使证券市场融资在社会化分工协作体系中提高了效率，各种证券中介服务机构也从中获得了生存和发展的机会。