2024年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的发布，标志着中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:2002年11月5日，中国人民银行和中国证监会联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，标志着我国正式实施QFII制度，中国证券市场开始有条件地向境外机构投资者开放。

2、下列关于利率对股票价格影响的说法，正确的有（）。【多选题】

A.利率上升，股票价格水平下跌

B.利率上升，股票价格水平上升

C.利率影响资金流向，从而影响股票价格

D.利率影响公司盈利，从而影响股票价格

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：一般来说，利率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降（A正确）。市场利率通过以下途径影响股票价格：（1）绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降；利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升。（D正确）（2）在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降；若利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升。（C正确）（3）利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行融资融券交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股票价格下降；若利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨。

3、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）。【多选题】

A.首次公开发行股票及上市 

B.上市公司发行证券及上市 

C.上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购 

D.上市公司实行股权激励计划

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市（A正确）；上市公司发行证券及上市（B正确）；上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购（C正确）；上市公司实行股权激励计划（D正确）；上市公司召开股东大会等。

4、最基本的（）涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。【单选题】

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用违约互换

正确答案:D

答案解析:选项D正确：信用违约互换（简称“CDS”）就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。最基本的信用违约互换涉及两个当事人，双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。

5、证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。【单选题】

A.净资本

B.净资产

C.总资产

D.核心资本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司融资融券业务内部控制指引》规定，证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。

6、货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是（）。【单选题】

A.凯恩斯

B.李嘉图

C.费雪

D.弗里德曼

正确答案:D

答案解析:选项D正确：货币学派的货币政策传导机制理论的代表人物是弗里德曼。

7、证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合的要求是（）。【多选题】

A.对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的15%计算风险资本准备

B.对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的10%计算风险资本准备

C.按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码

D.根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，应当符合以下要求：按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码（C正确）；根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本（D正确）；对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的5%计算风险资本准备（A错误）；对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按投资规模的20%计算风险资本准备（B错误）（其中，股指期货、国债期货交易满足《企业会计准则第24号——套期保值》有关套期保值高度有效要求的，可认为已进行风险对冲、自营权益类证券及证券衍生品（包括股指期货、国债期货等）的合计金额不得超过净资本的100%，其中，股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的计算。

8、无记名股票的特点包括（）。【多选题】

A.股东权利归属股票的持有人 

B.认购股票时要求一次缴纳出资 

C.转让相对简便

D.安全性较差

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：无记名股票的特点包括股东权利归属股票的持有人、认购股票时要求一次缴纳出资、转让相对简便、安全性较差。

9、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（）。【单选题】

A.常规性工具

B.补充性工具

C.选择性工具

D.新工具

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。常规性工具或称一般性货币政策工具，指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，是最主要的货币政策工具。除以上常规性、选择性货币政策工具外，中央银行有时还运用一些补充性货币政策工具，对信用进行直接控制和间接控制。

10、下列属于股权类产品的衍生工具的是（）。【多选题】

A.股票期货

B.股票期权

C.股票指数期权

D.股票指数期货

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：股权类产品的衍生工具是以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。