2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券投资顾问不得从事的活动包括（）。【多选题】

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.向他人泄露客户的投资决策计划信息

C.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券投资顾问不得从事下列活动：（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

2、证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【单选题】

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

3、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。【单选题】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2%。

4、下列关于证券公司从事股票期权经纪业务试点，说法正确的是（）。【单选题】

A.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到刑事处罚

B.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员

C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（3）具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试。；（4）公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

5、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是（）长期稳定健康发展的价值取向。【单选题】

A.货币市场

B.期货市场

C.资本市场

D.证券市场

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。