2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由证券交易所规定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

2、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。【多选题】

A.一般客体

B.复杂客体

C.国家对证券市场的管理秩序

D.投资者的合法权益

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体（B项正确），即国家对证券市场的管理秩序（C项正确）以及投资者（包括股东、债权人和公众）的合法权益（D项正确）。

3、背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产罪的客观方面表现为利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。

4、下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。【单选题】

A.我国公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据《公司法》制定的，但不属于《公司法》

C.《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据《公司法》制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》《民法典》《反垄断法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。

5、公募产品面向特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。 【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。

6、有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样。

7、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。 【多选题】

A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 

B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 

C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 

D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是：禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。（D项说法错误）

8、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。【多选题】

A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（A项正确）（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（B项正确）（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（C项正确）（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（D项错误），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

9、证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 【多选题】

A.委托 

B.代理 

C.依附

D.从属

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。

10、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。【多选题】

A.新产品开发

B.上市公司收购

C.资产重组计划

D.公司合并

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（A属于）、公司分红、上市公司收购（B属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（C属于）、公司合并（D属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。