2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、2014年12月，投服中心于在上海注册成立，属于公司制法人单位。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中证中小投资者服务中心有限责任公司(简称“投服中心”)，于2014年12月在上海注册成立。投服中心为公司制法人单位。

2、评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:评级业务程序一般包括评级准备、尽职调查、报告撰写、报告审核、等级评定、评级结果反馈与复评、评级结果公布、资料存档和跟踪评级等环节。

3、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有这种权利。【单选题】

A.手续费

B.保证金

C.佣金

D.期权费

正确答案:D

答案解析:选项D正确：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务；期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

4、下列关于私募基金的组织形式，说法错误的是（）。【单选题】

A.私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式

B.公司型私募基金的最高权力机关是股东大会

C.合伙型私募基金中的有限合伙人不超过50人

D.契约型私募基金根据信托契约确立权利义务关系

正确答案:C

答案解析:合伙型私募基金由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人是指私募基金管理人，他们和不超过49人的有限合伙人共同组建一只私募基金。

5、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。【多选题】

A.借贷货币资金的数额

B.借贷货币资金的币种

C.借贷的时间

D.借贷债券的利息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额（A正确）；第二，借贷的时间（C正确）；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。（D正确）

6、我国规定封闭式基金的收益分配（）。【单选题】

A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%

B.每年不得少于两次

C.每年不得少于一次

D.每年不得少于三次

正确答案:C

答案解析:选项C正确：封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

7、沪港通于（）正式启动。【单选题】

A.2014年11月17日

B.2014年11月15日

C.2014年11月16日

D.2014年11月20曰

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪港通于2014年11月17日正式启动。

8、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换债券。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率)，是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票)。可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的。

9、场外市场又称“店头市场”或者“柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为“店头市场”或者“柜台市场”，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。

10、有价证券是（）的统一表现形式。【多选题】

A.财产价值

B.财产权利 

C.财产证明 

D..财产要求

正确答案:A、B

答案解析:选项AB符合题意：有价证券是财产价值（A正确）和财产权利（B正确）的统一表现形式。有价证券持有人既拥有了一定价值量的财产，也可以行使该证券所代表的权利。