2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司的董事会是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

2、下列关于证券行业的文化理念说法正确的是（）。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是保证Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。（1）合规是底线；（2）诚信是义务；（3）专业是特色；（4）稳健是保证。

3、关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，下列各项中说法正确的有（  ）。Ⅰ.企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册Ⅱ.企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息Ⅲ.债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益Ⅳ.债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。

4、下列涉及证券自营业务的主要法律法规，错误的是（）。【选择题】

A.《证券公司证券自营业务指引》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券公司风险处理条例》

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》等。

5、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（Ⅰ正确），解释期货交易的方式、流程及风险（Ⅱ正确），不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。