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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、政府发行证券的品种一般是()。【选择题】
A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.商业票据
正确答案:B
答案解析:选项B正确:政府发行证券的品种一般仅限于债券,即政府债券。
2、不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。【选择题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应在年度审计结束后,根椐其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额,并及时向保护基金公司申报清缴。不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后,确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。
3、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。Ⅰ.维护客户利益原则 Ⅱ.诚实守信原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护公司声誉原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括维护客户利益原则(Ⅰ正确)、诚实守信原则(Ⅱ正确)、勤勉尽责原则(Ⅲ正确)、维护行业声誉原则。
4、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其()进行证券投资。Ⅰ.自有资本Ⅱ.盈利资本Ⅲ.营运资本Ⅳ.受托投资资金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,以其自有资本(Ⅰ正确)、营运资本(Ⅲ正确)和受托投资资金(Ⅳ正确)进行证券投资。
5、()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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