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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立健全自营决策机构和决策程序Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立健全自营业务的授权体系Ⅳ.建立完善的交易记录制度【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:在自营业务内部控制方面,证券公司应当:(1)建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理;(2)通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险;(3)建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责;(4)自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离;重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录;‘(5)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(6)建立完善的交易记录制度;(7)建立独立的实时监控系统;(8)加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。’
2、下列关于证券公司监事会的说法不正确的是()。【选择题】
A.应当设主席和副主席
B.监事会主席是监事会的召集人
C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议,回答问题
D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东(大)会年会作出专项说明
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意:证券公司设监事会的,监事会应当设主席,可以设副主席。
3、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,下列关于信息披露的类型说法错误的是()。【选择题】
A.证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息
B.法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露
C.根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露
D.法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当面向公众进行披露
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息,并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露,包括公开披露和向特定对象披露。法律法规、自律规则要求公开披露的信息,应当面向公众进行披露;法律法规、自律规则或者合同约定定向披露的信息,应当向特定对象披露。
4、下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。【选择题】
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿
D.丁公司负债达到净资产的75%
正确答案:A
答案解析:选项A正确:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;(A可以)(2)净资产低于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%;(BD不可以)(3)不能清偿到期债务;(C不可以)(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存期限不得少于()。 【选择题】
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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