2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、可以作为证券发行人的机构主要包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.企业 Ⅲ.慈善机构 Ⅳ.政府机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府（Ⅳ正确）、企业（Ⅱ正确）和金融机构（Ⅰ正确）。

2、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查。故第Ⅲ项说法错误。

3、股权类期权包括的类型有（）。Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.特定股票期权Ⅳ.股价指数期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：与股权类期货类似，股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。

4、关于债券等级标准说法正确的是（）。 Ⅰ.A级债券是最高级别债券，安全性大，收益水平较高 Ⅱ.B级债券是愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者的较好选择 Ⅲ.C级和D级债券投资的经济意义不大，但对于敢于承担风险的投资者，也可以投资 Ⅳ.C级和D级债券是投机性或赌博性债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：第Ⅰ项说法错误，A级债券是最高级别债券，安全性大，收益水平较低。

5、证券交易所的总经理由（）任免。【选择题】

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:C

答案解析:选项C正确：总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。

6、注册在中国内地，上市地在香港的外资股叫做（）。【选择题】

A.N股

B.L股

C.S股

D.H股

正确答案:D

答案解析:选项D正确：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。

7、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。【选择题】

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

正确答案:C

答案解析:选项C正确：1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证监会批准。

8、基金托管人的职责包括（  ）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（Ⅲ正确）（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（Ⅰ正确）（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（Ⅱ正确）（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（Ⅳ正确）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

9、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。【选择题】

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指证券公司短期融资券。

10、对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（）。Ⅰ.发行市场                    Ⅱ.流通市场                    Ⅲ.一级市场                    Ⅳ.二级市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：流通市场（Ⅱ正确）也称二级市场（IV正确）、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。