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证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?:证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些?一共是三个科目:《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券投资顾问业务》
证券投资顾问胜任能力考试考后有哪些注意事项?:证券投资顾问胜任能力考试考后有哪些注意事项?证券投资顾问考完之后,重点就是关注咱们的查分!根据往年年证券从业查成绩的经验,成绩查询入口开通较快,一般都是考后7个工作日后的周一或者周二开通的始查成绩。也就是说不用等多久,就可以知道成绩了!
证券投资顾问考过了,有证书打印的吗?:证券投资顾问考过了,有证书打印的吗?证券投资顾问考过了,有合格证证书打印,和一般从业资格考试的合格证打印在同一个入口。输入身份证号码及验证码即可查询成绩并打印合格证书。
证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试哪个简单一点?:证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试哪个简单一点?证券投资顾问相对来说会简单一些,因为分析后面普及的知识要相当广,而且来源也要权威,所以相对来说很难。
想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科?:想做证券公司的投资顾问,需要通过哪几科?三科,首先需要过证券从业资格的两科,分别是《基本法律法规》和《金融市场基础知识》。然后是证券投资顾胜任能力一科。
2020证券专项考试科目有哪些?:2020证券专项考试科目有哪些?2020年各证券专项资格考试设相应考试科目为1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
2020证券投资顾问胜任能力考试报名条件有哪些?:2020证券投资顾问胜任能力考试报名条件有哪些?2020证券专项资格考试报名条件如下:一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。意思就是通过一般从业资格考试就可以报名专项类考试,没有专业和工作经验等限制。
证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,通过公众媒体开展业务的要求包括哪些内容?:证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得吹牛、提前5个工作日进行备案、鼓励为公众传播证券知识、不得公开做出具体投资建议等内容。1. 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,2. 证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广吿宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些?:证券投资顾问的禁止性行为的要求有哪些?证券公司的从业人员特定禁止行为:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;将自营买卖的证券推荐给客户,1. 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构从业人员的禁止性行为。(2)与委托人约定分享证券投资收益,或向委托人承诺证券投资收益。2. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为。
证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条?:证券投资顾问服务协议的要求包括哪几条?证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,证券投资顾问服务协议应当包括下列内容:(2)证券投资顾问服务的内容与方式。【例题•单选题】证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,A. 证券投资顾问服务协议,【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的规定,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,证券投资顾问服务协议应当约定
与证券投资顾问业务相关的要求有哪些?:向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,相关规定对证券投资顾问业务的人员执业资格、管理制度建设、投资顾问业务的适当性管理、客户的告知义务、风险揭示、投资顾问服务协议、服务收费这几个方面提出了具体要求。(3)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应,(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务。
证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?:证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的内容有哪些?投资组合是由投资人或金融机构所持有的股票、债券、金融衍生产品等组成的集合。考虑风险资产与无风险资产的组合,为了安全性需要组合无风险资产,为了收益性需要组合风险资产。考虑如何组合风险资产,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。2. 证券投资组合管理的目标。也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。
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