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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金监管体制的设置、方式的采用等均须以()的实现为宗旨。【单选题】
A.基金监管目标
B.基金监管方式
C.基金监管内容
D.基金监管方向
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金监管的目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管体制的设置、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨。
2、“四位一体”的监管格局不包括()。【单选题】
A.以政府监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础
正确答案:D
答案解析:选项D正确,对于基金而言,应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
3、中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:A
答案解析:选项A正确,中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于2人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。
4、根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。【单选题】
A.安全保管基金财产
B.办理基金备案手续
C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D.按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案:B
答案解析:选项B正确,办理基金备案手续是基金管理人的职责。基金托管人职责包括:(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(9)按照规定召集基金份额持有人大会;(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;(11)中国证监会规定的其他职责。
5、中国证监会领导干部离职后()内,一般工作人员离职后()内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。【单选题】
A.3年;3年
B.3年;2年
C.2年;3年
D.2年;2年
正确答案:B
答案解析:选项B正确,中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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