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2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括()。【单选题】
A.警告
B.电话提示
C.罚款
D.约见谈话
正确答案:C
答案解析:选项C正确,证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。
2、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。【单选题】
A.10;15
B.15;10
C.15;15
D.10;10
正确答案:C
答案解析:选项C正确,中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长15个交易日。
3、全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。【单选题】
A.中国证监会
B.基金业协会
C.证券业协会
D.期货业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确,中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,即诚信信息。
4、基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确,依据《证券投资基金法》规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
5、基金托管人如果由商业银行担任,则应由中国证监会和()核准。【单选题】
A.中国银保监会
B.中国人民银行
C.中国证券投资基金业协会
D.财政部
正确答案:A
答案解析:选项A正确, 商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银保监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
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