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2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第十六章 基金的募集、交易与登记5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。【单选题】
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案:C
答案解析:申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
2、某投资者赎回上市开放式基金1万份,持有时间为1年半,对应的赎回费率为 0.5%,假设赎回当日基金单位净值为1.075元,则其可得净赎回金额为()元。【单选题】
A.10696.25
B.10197.75
C.12189.68
D.12187.68
正确答案:A
答案解析:因为赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值,赎回费用=赎回总额*赎回费率,赎回金额=赎回总额-赎回费用。所以赎回总额=10000×1.075=10750,赎回费用=10750*0.5%=53.75,净赎回金额=赎回总额-赎回费用=10750-53.75=10696.25元
3、封闭式基金份额的发售,由( )负责办理。【单选题】
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发售人
D.基金代销机构
正确答案:B
答案解析:封闭式基金的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。
4、常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过( )个工作日。【单选题】
A.30
B.20
C.10
D.60
正确答案:B
答案解析:常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日。
5、封闭式基金份额上市交易,基金份额持有人不少于( )人。【单选题】
A.100
B.200
C.500
D.1000
正确答案:D
答案解析:此题考察封闭式基金的上市交易条件。封闭式基金份额上市交易,应当符合下列条件:(1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定;(2)基金合同期限为5年以上;(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;(4)基金份额持有人不少于1 000人;(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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