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2022年中级经济师考试《金融》考试共100题,分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、基金托管人由依法设立的()或者其他金融机构担任。【单选题】
A.证券公司
B.商业银行
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管交易监督信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算资产核算、投资运作监督等。
2、可以通过分散投资加以规避的风险是()。【单选题】
A.系统风险
B.不可分散风险
C.非系统风险
D.政治风险
正确答案:C
答案解析:选项C正确:本题考查股票基金的投资风险。非系统风险指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。非系统风险可以通过分散投资加以规避,又称可分散风险。
3、投资银行一词具有四层含义,其中学科层次对应()。【单选题】
A.投资银行
B.投资银行业
C.投资银行业务
D.投资银行学
正确答案:D
答案解析:选项D正确:投资银行的四层含义:其一,机构层次,是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业;其二,行业层次,指投资银行的整个行业;其三,业务层次,指投资银行所经营的业务;其四,学科层次,是关于投资银行的理论和实务的学科。相应地可分别用投资银行、投资银行业、投资银行业务和投资银行学来表示这四种含义。
4、市价委托要求投资银行按照即时市价买卖,其优点是()。【单选题】
A.成交价格不确定
B.投资者承担投资风险
C.指令的价格风险是可测量和可控制的
D.将执行风险最小化
正确答案:D
答案解析:选项D正确:市价委托仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。这种方法的优点是将执行风险最小化,保证及时成交,但这种订单的缺点是成交价格可能是市场上最不利的价格,而且不确定,投资者必须承担不确定带来的投资风险。
5、股份有限公司首次公开发行股票时,通常由投资银行充当金融中介,因此,中国国际金融公司是此次股票发行的()。【客观案例题】
A.做市商
B.承销商
C.交易商
D.经纪商
正确答案:B
答案解析:选项B正确:本题考查承销商的相关知识。首次公开发行简称IPO,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售。因此,投资银行承销首次公开发行股票的业务,通常也称IPO业务。
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