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2019年初级银行从业考试《个人理财》每日一练(3.22)
帮考网校2019-03-22 16:20
2019年初级银行从业考试《个人理财》每日一练(3.22)

当商业银行利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的,需要对下列除(   )外的人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.直接负责的董事

B.直接负责的高级管理人员

C.直接负责的审计人员

D.直接负责的理财人员

【答案】C

【解析】商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:1.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;1.未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;3.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;4.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;5.挪用单独管理的客户资产的。


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