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2024年银行从业资格考试《银行管理(初级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第6章 内部控制、合规管理与审计5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、一般应当加以分离的不相容职务不包括的是( )。【单选题】
A.授权审批与业务执行
B.财务保管与业务执行
C.业务执行与监督审核
D.授权批准与监督检查
正确答案:B
答案解析:一般应当加以分离的不相容职务有授权审批与业务执行、业务执行与监督审核、业务执行与相应记录、财务保管与相应记录、授权批准与监督检查等。选项B:“财务保管与业务执行”属于混淆选项。
2、合规管理的基本机制不包括()。【单选题】
A.合规绩效考核机制与合规问责机制
B.诚信举报机制
C.合规培训与教育制度
D.审核机制
正确答案:D
答案解析:合规管理的基本机制:1.合规绩效考核机制与合规问责机制。2.诚信举报机制。3.合规培训与教育制度。
3、合规文化的实现可通过()。【多选题】
A.树立“有效互动”的理念
B.树立“合规人人有责”的理念
C.树立“合规从高层做起”的理念
D.树立“主动合规”理念
E.树立”合规创造价值”的理念
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:合规文化的实现:(一)树立“合规从高层做起”的理念(二)树立“主动合规"理念(三)树立“合规人人有责”的理念(四)树立“合规创造价值”的理念(五)树立“有效互动”的理念
4、董事会对内部审计的()承担最终责任,为独立、客观展开内部审计工作提供必要保障,并对审计工作情况进行考核监督。【单选题】
A.合规性和合法性
B.适当性和有效性
C.常规性和高效性
D.合规性和有效性
正确答案:B
答案解析:选项B正确。董事会对内部审计的适当性和有效性承担最终责任,为独立、客观展开内部审计工作提供必要保障,并对审计工作情况进行考核监督。
5、()不是商业银行运用的主要控制措施。【单选题】
A.权责分离控制
B.授权审批控制
C.会计系统控制
D.绩效考评控制
正确答案:A
答案解析:控制措施主要包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、运营控制、绩效考评控制等。
中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?:中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?初级银行从业资格报名条件如下:1. 年满18周岁;2. 具有完全民事行为能力;3. 高中以上文化程度。根据以上的条件,高中以上的文化程度就可以参加银行从业资格证书考试,中专在一定程度上等同于高中,所以中专学历的考生符合初级银行从业资格报名基本条件,具体报考情况还请以中国银行业协会发布的报考须知为准。
没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?:没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?可以的。银行从业资格考试初级和中级是相对独立的银行业专业人员职业资格评价体系,考生可根据自身和工作的需要针对性地报考,不需要等到初级考完之后再考中级。只要满足相对应的报考条件即可报名:初级在校大学生就可以报考,中级需要有工作经验才可以报考。
会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?:会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?银行从业资格考试报名时,选择其他行业从业人员还是银行从业人员取决于报名时是否正在银行工作,与专业无关。在银行工作选择银行从业人员,不在银行工作则选择非银行从业人员。
2020-05-15
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