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2023年银行从业资格考试《银行业法律法规与综合能力(中级)》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第三部分|第二章 公司治理、内部控制与合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、内部审计部门在从事审计工作中,有权获取与审计有关的信息,列席或参加与内部审计职责有关的会议,参加相关业务培训。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:内部审计部门在从事审计工作中,有权获取与审计有关的信息,列席或参加与内部审计职责有关的会议,参加相关业务培训。
2、下列关于商业银行内控合规的目标,说法错误的是()。【单选题】
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营
C.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理
D.督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
正确答案:B
答案解析:商业银行内部审计目标包括:(1)推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实;(2)促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构(选项B说法错误);(3)督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标。
3、董事会应下设审计委员会,审计委员会多数成员应为()。【单选题】
A.监事会成员
B.高级管理人员
C.职工代表
D.独立董事
正确答案:D
答案解析:董事会应下设审计委员会,审计委员会成员不少于3人,多数成员应为独立董事(选项D正确)。
4、严格执行会计准则与制度,及时准确的反映各项业务交易,确保会计信息()。【多选题】
A.真实
B.准确
C.可靠
D.完整
E.及时
正确答案:A、C、D
答案解析:严格执行会计准则与制度,及时准确的反映各项业务交易,确保会计信息真实、可靠、完整。
5、合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
2020-05-15
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