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2021年银行从业资格考试《银行管理(中级)》考试共120题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理【2016】第六章 内控、合规与审计5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、商业银行应建立与其()相适应的合规风险管体系。【多选题】
A.管理目标
B.经营范围
C.制度体系
D.组织结构
E.业务规模
正确答案:B、D、E
答案解析:《商业银行合规风险管理指引》第八条规定,商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。
2、对于监督发行的内部控制缺陷,说法不正确的是()。【单选题】
A.建立报告和信息反馈制度
B.建立内部控制问题整改机制
C.落实整改承担直接责任
D.建立内部控制管理责任制
正确答案:C
答案解析:对于监督发行的内部控制缺陷,首先建立报告和信息反馈制度,其次建立内部控制问题整改机制,同时建立内部控制管理责任制。
3、()是独立于政府机关和事业单位以外的国家审计机构进行的审计,以及独立于执行业务会计师事务所接受委托进行的审计。【单选题】
A.内部审计
B.外部审计
C.独立审计
D.社会审计
正确答案:B
答案解析:外部审计是独立于政府机关和事业单位以外的国家审计机构进行的审计,以及独立于执行业务会计师事务所接受委托进行的审计。
4、内部控制发展的内部控制结构阶段中,最主要的特点是将()作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入内部控制结构之一。【单选题】
A.控制环境
B.控制程序
C.控制结构
D.安全
正确答案:A
答案解析:内部控制发展的内部控制结构阶段中,最主要的特点是将控制环境作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入内部控制结构之一。
5、合规风险报告一般发生的情况不包括( )。【单选题】
A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
正确答案:B
答案解析:合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间,以及合规风险管理部门与银行高层之间。
中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?:中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?初级银行从业资格报名条件如下:1. 年满18周岁;2. 具有完全民事行为能力;3. 高中以上文化程度。根据以上的条件,高中以上的文化程度就可以参加银行从业资格证书考试,中专在一定程度上等同于高中,所以中专学历的考生符合初级银行从业资格报名基本条件,具体报考情况还请以中国银行业协会发布的报考须知为准。
没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?:没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?可以的。银行从业资格考试初级和中级是相对独立的银行业专业人员职业资格评价体系,考生可根据自身和工作的需要针对性地报考,不需要等到初级考完之后再考中级。只要满足相对应的报考条件即可报名:初级在校大学生就可以报考,中级需要有工作经验才可以报考。
会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?:会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?银行从业资格考试报名时,选择其他行业从业人员还是银行从业人员取决于报名时是否正在银行工作,与专业无关。在银行工作选择银行从业人员,不在银行工作则选择非银行从业人员。
2020-05-15
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