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2021年银行从业资格考试《银行业法律法规与综合能力(中级)》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第三部分|第二章 公司治理、内部控制与合规管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的()。【单选题】
A.35%
B.45%
C.50%
D.60%
正确答案:A
答案解析:商业银行的基本薪酬一般不高于其薪酬总额的35%。
2、商业银行应制定内部审计章程,章程应并报监管部门()。【单选题】
A.审批
B.批准
C.备案
D.审核
正确答案:C
答案解析:商业银行应制定内部审计章程,章程应由董事会批准并报监管部门备案(选项C正确)。
3、下列关于商业银行内控合规的目标,说法错误的是()。【单选题】
A.推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营
C.促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理
D.督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
正确答案:B
答案解析:商业银行内部审计目标包括:(1)推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实;(2)促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构(选项B说法错误);(3)督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标。
4、被评为()的董事,董事会和监事会应当组织会谈,向董事本人提出限期改进要求,如长期未能改进,商业银行应当要求更换董事。【单选题】
A.称职
B.一般称职
C.基本称职
D.不称职
正确答案:C
答案解析:被评为基本称职的董事,董事会和监事会应当组织会谈,向董事本人提出限期改进要求,如长期未能改进,商业银行应当要求更换董事。
5、下列关于商业银行内控合规的目标,说法正确的是()。【多选题】
A.推动国家有关经济金融法律法规的有效落实
B.实现本银行战略目标
C.推动国家有关经济金融监管规则的有效落实
D.督促相关审计对象有效履职
E.促进商业银行建立并持续完善有效的业务经营、内控合规和公司治理架构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:商业银行内部审计目标包括:(1)推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实(选项AC说法正确);(2)促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构(选项E说法错误);(3)督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标(选项BD说法正确)。
中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?:中专学历可以报考2020年银行从业资格初级考试吗?初级银行从业资格报名条件如下:1. 年满18周岁;2. 具有完全民事行为能力;3. 高中以上文化程度。根据以上的条件,高中以上的文化程度就可以参加银行从业资格证书考试,中专在一定程度上等同于高中,所以中专学历的考生符合初级银行从业资格报名基本条件,具体报考情况还请以中国银行业协会发布的报考须知为准。
没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?:没有初级银行从业资格证可以直接报考2020年中级银行考试吗?可以的。银行从业资格考试初级和中级是相对独立的银行业专业人员职业资格评价体系,考生可根据自身和工作的需要针对性地报考,不需要等到初级考完之后再考中级。只要满足相对应的报考条件即可报名:初级在校大学生就可以报考,中级需要有工作经验才可以报考。
会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?:会计专业报名2020年银行从业资格考试怎么选择?银行从业资格考试报名时,选择其他行业从业人员还是银行从业人员取决于报名时是否正在银行工作,与专业无关。在银行工作选择银行从业人员,不在银行工作则选择非银行从业人员。
2020-05-15
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