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证券市场监管的意义是什么?:证券市场监管的意义是什么?证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,各国都致力于建立全国统一的证券市场体系和与之相适应的集中统一的监管体制,把营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务。确立了指导证券市场健康发展的“(一)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。(二)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
证券法律业务的含义是什么?:证券法律业务的含义是什么?证券法律业务,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。律师事务所从事证券法律业务,(2)上市公司发行证券及上市;(6)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;(7)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;(8)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;
证券公司全面风险管理的含义是什么?:证券公司全面风险管理的含义是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,全面风险管理包含对“
证券公司中间介绍(IB)业务的含义和相关规定是什么?:证券公司中间介绍(IB)业务的含义和相关规定是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖。证券公司中间介绍业务的资格条件;且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
证券资产管理业务的含义是什么?:证券资产管理业务的含义是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产,证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理,证券资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托。
证券投资咨询业务的含义是什么?:证券投资咨询业务的含义是什么?证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;证券投资咨询的两种基本业务形式:证券投资顾问业务、发布证券研究报告。【证券投资顾问业务】是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托。
场外市场是什么?:场外市场是什么?场外市场是指通过大量分散的像投资银行等证券经营机构的证券柜台和主要电讯设施买卖证券而形成的市场。场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场,没有集中的交易场所和市场制度。又被称为店头市场或者柜台市场,通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。②为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。③提供风险分层的金融资产管理渠道。①区域性股权市场②券商柜台市场
什么是创业板市场?:什么是创业板市场?创业板刚开始是对应于具有大型成熟公司的主板市场,(1)创业板市场的定义。创业板市场又被称为二板市场,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。(2)创业板市场的特点。创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点,在创业板市场上市的企业规模较小、上市条件相对较低。中小企业更容易上市募集发展所需资金,(3)创业板市场的功能;
主板市场(含中小板)指的是什么?:主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块,在现有主板市场内设立中小企业板块,在主板市场的制度框架内实行相对独立运行“是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求;是指中小企业板块是主板市场的组成部分;
公开发行的定义是什么?:公开发行的定义是什么?公开发行是发行人经过证券承销商在证券市场上无限定地向众多投资者销售证券的方式。它可分为协商议价和公开招标两种方式。公开发行证券,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册,任何单位和个人不得公开发行证券,证券发行注册制的具体范围、实施步骤。为公开发行;(一)向不特定对象发行证券,(二)向特定对象发行证券累计超过二百人;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
什么是场内市场?:场内市场是指各种证券的交易所。证券交易所有固定的交易时间和固定的场所,交易所按拍卖市场的程序进行交易。该信息输人交易所撮合主机按价格从低到高排序,高的购买人和出价最低的出售者取得一致时成交。证券交易所通过网络形成全国性的证券市场,场内市场即证券交易所市场,证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。主板市场、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统:
如何定义金融市场?:如何定义金融市场?直接金融市场与间接金融市场的结合共同构成金融市场整体。金融市场是要素市场的一种,金融市场是创造和交易金融资产的市场。【注】金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易,现代金融市场往往是无形的市场,可分为短期金融市场和长期金融市场;短期金融市场亦叫货币市场,包括票据贴现市场、短期存贷款市场、短期债券市场和金融机构之间的拆借市场等。长期金融市场亦称资本市场。
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