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法律责任包括哪些内容?:法律责任包括哪些内容?
证券服务机构有哪些法律责任?:证券服务机构有哪些法律责任?
擅自公开或变相公开发行证券的法律责任有哪些?:擅自公开或变相公开发行证券的法律责任有哪些?证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。未经国家有关主管部门注册,擅自发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金,(1)根据最新《证券法》第一百八十条规定,擅自公开或者变相公开发行证券的;处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。
非法集资类犯罪如何认定?法律责任有哪些?:刑法上的非法集资是指非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪。一、非法吸收公众存款罪,(一)非法吸收公众存款罪的认定。2.非法吸收公众存款罪的犯罪构成:本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为;3. 非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准,(1)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的;单位非法吸收或者变相吸收公众存款数额在100万元以上的;
托管业务的监督管理和法律责任有哪些?:1. 根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求。履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务,六、与基金托管业务相关的其他重大事项。2. 根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定,(1)中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查;
代销金融产品业务的监督管理和法律责任有哪些?:代销金融产品业务的监督管理和法律责任有哪些?(一)《证券投资基金销售管理办法》的相关规定。1. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
违反企业债券发行与承销有关规定中有哪些法律责任?:违反企业债券发行与承销有关规定中有哪些法律责任?依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。2.超过批准数额发行企业债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,3.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的。
违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任有哪些?:依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,1.对违反法律法规及《公司债券发行与交易管理办法》规定的机构和人员,中国证监会可以对发行人、承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取上述1.规定的相关监管措施;发行人违反《公司债券发行与交易管理办法》第十五条规定的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施;
证券机构的法律责任的主要内容有哪些?:人们所理解的证券机构是指依法设立的,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。并处以20万元以上200万元以下的罚款:并处撤销相关业务许可或者责令关闭,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告:或者违反本法第一百三十五条的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的,可以并处50万元以下的罚款:没收违法所得:并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
违反证券发行规定的法律责任有哪些?:违反证券发行规定的法律责任有哪些?由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔:处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款:发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的,责令停止承销或者代理买卖,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款,(3)其他违反证券承销业务规定的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。
《公司法》中对主要法律责任的规定有哪些?:(一)虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款:
证券经纪的法律责任是什么?:证券经纪违规行为是指证券公司在进行证券经纪业务过程中违反法律法规、证券主管部门的规章或各种交易规则的行为。以此规范证券经纪违规行为。一、《证券公司监督管理条例》的有关规定,违反《证券公司监督管理条例》规定的,第七节证券公司监督管理条例。二、中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》的有关规定。证券公司及证券营业部违反该规定的。
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