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证券投资者保护基金公司的职责有哪些?:证券投资者保护基金公司,是负责保护基金筹集、管理和使用,证券投资者保护基金公司的职责:1.筹集、管理和运作基金。2.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作。3.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,4.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。6.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时。
什么是中国证券登记结算有限责任公司?:即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接,中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,按照《证券登记结算管理办法》,证券登记结算机构实行行业自律管理。一种是专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为中央登记结算机构;
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
证券公司合规负责人有哪些职责?:对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券公司报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见,证券公司应当按照监管机构及自律组织的要求、公司相关制度规定及管理需要。
证券公司下属各单位负责人的合规管理职责有哪些?:证券公司下属各单位负责人的合规管理职责有哪些?证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任:4. 积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见;为本单位合规管理人员提供履职保障,包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;
证券公司董事会的合规管理有哪些职责?:证券公司董事会的合规管理有哪些职责?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:1. 审议批准合规管理的基本制度;3. 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;4. 决定聘任、解聘、考核合规负责人。
股份有限公司股份转让对上市公司组织机构有哪些特别规定?:股份有限公司股份转让对上市公司组织机构有哪些特别规定?股份转让一般指公司股东将其所持有的公司的股份全部或部分转让给他人的法律行为。转让人不再是公司股东,受让人成为公司股东;转让人不再就已转让部分享受股东权益,受让人就已受让部分享受股东权益。股份转让一般包括股份回购和并购。《公司法》中所称的上市公司。是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司,上市公司设立独立董事。
《公司法》中对主要法律责任的规定有哪些?:(一)虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款:
什么是有限责任公司注册资本制度?:注册资本制度是公司信用制度的主要组成部分,我国公司法对公司的注册资本制度进行了非常详细的规定。即法律规定了设立公司的最低注册资本额,公司设立时的资本总额不得低于法律规定的最低注册资本额,该资本必须在公司设立时全部交足,有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的。
有限责任公司的股权转让有哪些相关规定?:不同意的股东应当购买该转让的股权,人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时。公司应当注销原股东的出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载,有限责任公司的股东未履行或者未全面履行出资义务即转让股权:公司可以请求该股东履行出资义务、受让人对此承担连带责任。
有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权包括哪些内容?:有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权包括哪些内容?有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权【注意把握关键词】。有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构:决定有关董事、监事的报酬事项;4.审议批准监事会或者监事的报告;董事会对股东会负责;并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项:监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权。
有限责任公司的设立和组织机构是什么?:有限责任公司由50个以下股东出资设立。(1)原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会,允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会:设执行董事和1至2名监事。监事会成员由股东会选举或者职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举,有限责任公司股东会由全体股东组成。(1)有限责任公司设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。
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